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上期所關于在期權投資者適當性管理中實施互認的通知

2018-09-07打印返回

上期辦發〔2018〕74號

各會員單位:
  為方便投資者參與期權交易,簡化期權投資者適當性認定流程,經研究決定,我所在期權投資者適當性管理中實施互認,具體規定如下:
  一、認可境內交易所商品期權仿真交易經歷
  我所認可境內交易所商品期權仿真交易經歷。其中,銅期權仿真交易成交記錄以我所仿真會服系統的結果為準。各會員單位可從我所仿真會服系統查詢并打印,加蓋期貨公司合法有效印章,作為客戶期權仿真交易成交記錄的證明材料??蛻敉ㄟ^某會員單位在我所仿真交易系統開戶后,該會員單位可憑客戶的姓名或身份證號查詢其仿真交易經歷(包括在其他會員處的仿真交易經歷)。一筆委托分次成交的視為一筆成交記錄。會員單位應當建議客戶至少完成買賣期權即開倉、平倉操作??蛻粼谖宜跈喾抡娼灰捉洑v自2018年5月21日開始計算。
  境內交易所其他商品期權仿真交易成交記錄證明材料應當符合其上市交易所的相關規定。
  二、認可境內交易所商品期權仿真交易主動行權經歷
  我所認可境內交易所商品期權仿真交易主動行權經歷。其中,銅期權仿真交易行權記錄以我所仿真會服系統的結果為準??蛻舻姆抡娼灰仔袡嘤涗洃敯ǖ狡谌招袡嗌暾埢虻狡谌辗艞壣暾?。如果仿真交易行權記錄不包括到期日行權申請或到期日放棄申請,會員單位還應當要求客戶在仿真交易行權記錄證明材料上注明“本人承諾,在開通權限后最近一個月份仿真期權合約上完成行權申請或放棄申請的操作,且目前已熟知實值期權自動行權、虛值期權自動放棄等行權與履約有關的業務規則”字樣并簽名??蛻粼谖宜抡娼灰仔袡嘟洑v自2018年5月25日開始計算。
  境內交易所其他商品期權仿真交易行權記錄證明材料應當符合其上市交易所相關規定。
  三、認可境內交易所最近三年內期權真實交易經歷
  期權真實交易成交記錄以加蓋期貨公司或證券公司合法有效印章的境內交易所商品期權或金融期權交易結算單為準。目前金融期權僅指上證50ETF期權。上證50ETF期權交易結算單應同時具有買入開倉和賣出開倉(不包括備兌)的交易記錄。
  請各會員單位做好宣傳工作,加強對從業人員和投資者的培訓,做好開戶工作。
  特此通知。

 

 

上海期貨交易所辦公室 
2018年9月6日
 


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