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資產管理計劃風險評級原則

2018-08-08打印返回

資產管理計劃風險評級原則

 

為保護投資者合法權益,根據監管及公司相關制度規定,我公司以誠實信用、勤勉盡責為原則審慎履職,根據不同資產管理計劃的產品特性和風險收益特征,將資產管理計劃分為以下五個等級:

1、R1低風險

2、R2中低風險

3、R3中風險

4、R4中高風險

5、R5高風險

公司對每個資產管理計劃的風險等級評估進行評分,根據得分結果劃分風險等級,由此將其銷售或提供給適合的投資者。評估得分對應的風險等級及匹配的投資者風險承受等級如下:

1、資產管理計劃評分≤30,風險等級劃分為R1_低風險,適用于所有合格投資者;

2、30 分<資產管理計劃評分≤40 分,風險等級劃分為R2_中低風險,適用于投資風險承受等級是C2及以上的普通合格投資者和專業合格投資者;

3、40 分<資產管理計劃評分≤50 分,風險等級劃分為R3_中風險,適用于投資風險承受等級是C3及以上的普通合格投資者和專業合格投資者;

4、50 分<資產管理計劃評分≤60 分,風險等級劃分為R4_中高風險,適用于投資風險承受等級是C4及以上的普通合格投資者和專業合格投資者;

5、資產管理計劃評分>60分,風險等級劃分為R5_ 高風險,適用于投資風險承受等級是C5的普通合格投資者和專業合格投資者。

為全面審慎地評估資產管理計劃的風險等級,我公司在劃分產品風險等級時從定量、定性等方面綜合考慮了以下因素:

一、 計劃流動性,包括計劃開放頻率、封閉期設置、投資標的變現能力;

二、 計劃到期時間;

三、 計劃杠桿情況;

四、 結構復雜性,如是否存在層層嵌套等情況;

五、 投資最低金額;

六、 募集方式,包括是否代銷及代銷機構性質;

七、 投資范圍,如是否屬于固定收益類、權益類等;

八、 投資策略;

九、 業績比較基準,包括過往業績及最大回撤;

十、 預警止損設置情況;

可能會影響產品風險評級的其他情況,包括但不限于綜合考慮特定市場的風險、交易對手方的信用風險、委托資產未被托管的風險等。

 

國金期貨有限責任公司

2017年12月14日

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