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客戶須知

2015-11-02打印返回

    一、客戶須具備的開戶條件

    客戶應是具備從事期貨交易主體資格的自然人、法人或其他經濟組織。

    自然人開戶須是年滿十八周歲、具有完全民事行為能力的公民。 

    客戶必須以真實的、合法的身份開戶??蛻繇毐WC資金來源的合法性??蛻繇毐WC所提供的營業執照、組織機構代碼證、身份證及其他有關資料的真實性、合法性、有效性。

    二、開戶文件的簽署

    自然人開戶的必須由客戶本人簽署開戶文件,不得委托代理人代為辦理開戶手續。

    法人、其他經濟組織等機構客戶開戶的,可委托代理人辦理開戶手續、簽署開戶文件。委托代理人開戶的機構客戶應當向公司提供真實、合法、有效的開戶代理人授權委托書及其他資料。

    特殊單位客戶開戶的,應當遵守中國期貨保證金監控中心和各期貨交易所關于特殊單位客戶開戶的規定。

    三、客戶須知曉的事項

    (一)知曉期貨交易風險

    客戶應當知曉從事期貨交易具有風險。全面評估自身的經濟實力、產品認知能力、風險控制能力、生理及心理承受能力等,仔細閱讀并簽字確認《期貨交易風險說明書》。

    (二)知曉期貨公司不得做獲利保證

    客戶應當知曉期貨交易中任何獲利或者不會發生損失的承諾均為不可能或者是沒有根據的,期貨公司不得與客戶約定分享利益或共擔風險。

    (三)知曉期貨公司不得接受客戶的全權委托

    客戶應當知曉期貨公司及其工作人員不得接受客戶的全權委托,客戶也不得要求期貨公司或其工作人員以全權委托的方式進行期貨交易。全權委托指期貨公司或其工作人員代客戶決定交易指令的內容。如果客戶違反本條規定,私下委托本公司工作人員全權代理其進行期貨交易,一切后果由客戶本人承擔。

    (四)知曉客戶本人必須對其代理人的代理行為承擔民事責任

    客戶代理人是基于客戶的授權,代表客戶實施民事行為的人,代理人在代理權限內以客戶名義進行的行為即視為客戶自己的行為,代理人向客戶負責,客戶對代理人代理行為的后果承擔一切責任。

    (五)知曉從業人員資格公示網址

    有關期貨公司期貨從業人員的信息可以通過中國期貨業協會網站(www.cfachina.org)的期貨從業人員執業資格公示數據庫進行查詢和核實。

    (六)知曉期貨保證金安全存管的有關規定

    為保障期貨保證金的安全,客戶應當知曉并遵守中國證監會有關期貨保證金存取的規定,應當確保將資金直接存入中國期貨保證金監控中心有限責任公司(以下簡稱中國期貨保證金監控中心)公告的期貨公司的期貨保證金賬戶,期貨保證金的存取應當通過客戶在期貨公司登記的期貨結算賬戶和期貨公司的期貨保證金賬戶轉賬辦理。 

    (七)知曉期貨公司的期貨保證金賬戶和結算資料的查詢網址

    客戶可以登錄中國期貨保證金監控中心網站 (www.cfmmc.com或www.cfmmc.cn),了解有關期貨公司的期貨保證金賬戶信息以及期貨公司為客戶提供的結算信息。

    (八)知曉應當妥善保管密碼 

    客戶應當妥善保管自己的交易密碼、資金密碼、保證金監控中心密碼及其他與期貨交易相關的密碼,凡使用密碼進行的所有操作均視為客戶本人的操作,客戶必須承擔由于管理不善造成密碼泄密所帶來的損失。

    客戶應及時修改初始密碼,不將密碼告訴他人(包括期貨經營機構工作人員),以免密碼外泄,資產得不到安全保障。

    (九)知曉并遵守期貨交易所有關異常交易、實際控制關系賬戶的規定

    客戶應當知曉并遵守期貨交易所對自買自賣、頻繁報撤單及其他異常交易行為和實際控制關系賬戶的有關規定。

    客戶違反上述規定,經期貨公司提醒、勸阻、制止無效時,期貨公司有權采取提高交易保證金、限制開倉、強行平倉、限制出金、拒絕客戶委托或者終止經紀關系等措施,由此造成的一切損失,均由客戶承擔。

    (十)知曉并遵守期貨交易所和期貨公司有關連續交易的業務規則

    客戶參與連續交易的,應當認真閱讀期貨交易所關于連續交易的業務規則及期貨公司有關連續交易的規定,充分了解并遵守連續交易在交易時間、開戶、資金劃撥、風險控制、應急處置等方面的特殊規定。

    參與連續交易是指客戶在日盤收市后持有連續交易品種頭寸或在連續交易期間買賣連續交易品種合約。

    (十一)知曉從事中間介紹業務證券公司的有關規定

    證券公司從事中間介紹業務限于以下服務內容:

    1.協助辦理開戶手續;

    2.提供期貨行情信息、交易設施;

    3.協助期貨公司向客戶提示風險;

    4.中國證監會規定的其他服務。

    從事中間介紹業務的證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或交割,不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金,不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金,不得代客戶下達交易指令,不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易,不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼,不得為客戶從事期貨交易提供融資或擔保。

    (十二)知曉反洗錢法律法規的有關規定

    客戶應當知曉不得利用期貨賬戶從事洗錢活動,知曉期貨公司作為金融機構承擔反洗錢義務,客戶應積極配合期貨公司開展反洗錢工作,包括但不限于客戶身份識別、可疑交易報告、風險等級劃分、賬戶實際控制關系申報等。

    客戶存在洗錢行為的,需要承擔法律責任,構成犯罪的,將被追究刑事責任。

    (十三)知曉投資者適當性制度的有關規定

    期貨公司根據法律法規、行業自律規則的各項要求對客戶進行適當性評價。評價結果不構成對客戶的投資建議,不構成對客戶的獲利保證??蛻舨坏靡圆环线m當性標準為由拒絕承擔期貨交易結果。

    (十四)知曉有關休眠賬戶的規定

     客戶應當知曉并遵守證監會有關休眠賬戶的規定??蛻糍~戶被認定為休眠賬戶的,將被限制開新倉交易權限,如需轉化為非休眠賬戶,應按照規定申請激活。

     休眠賬戶是指同時符合開戶時間一年以上、最近一年以上無持倉、最近一年以上無交易(含一年)、結算后客戶權益在1000元以下(含1000元)4個條件的賬戶。

    (十五)客戶參與期貨交易應當遵守法律、法規和交易所交易規則及相關業務規定,接受交易所監管及期貨公司對其交易行為的合法合規性管理,自覺規范交易行為。

    (十六)基于期貨交易的高風險特征,客戶必須加強交易進程中的風險管理。期貨公司按合同約定實施的強行平倉等措施也是幫助客戶加強風險管理的重要措施之一。

    (十七)知曉居間人獨立承擔民事責任

    居間人是受期貨公司或者客戶委托,為其提供訂約的機會或者訂立經紀合同的中間服務的自然人或者法人。期貨公司按照居間合同的約定向居間人提供相應的報酬,居間人獨立承擔基于居間關系的或受托關系所產生的民事責任。居間人不屬于期貨公司員工。如果客戶以書面或口頭方式與居間人或其他人員訂立有關委托下單或收益分成等任何約定,期貨公司均不承擔任何責任。

    (十八)客戶應該充分了解期貨交易的風險特征,審慎評估自身的經濟承受能力、風險控制能力、生理及心理承受能力(僅對自然人客戶而言)并決定自身是否適合參與期貨交易和從事期貨委托理財。對于從事期貨交易或委托理財業務可能導致的財產損失風險應有清醒認識,慎重對待委托理財中的高額回報承諾。

    (十九)由于非期貨交易所或者期貨公司所能控制的原因,例如:第三方保證金存管銀行、通訊系統或鏈路故障等銀期業務故障,可能造成客戶因無法及時追加保證金而發生穿倉和虧損,客戶必須承擔由此導致的損失。

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