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關于期貨異常交易行為風險揭示書

2015-11-02打印返回

尊敬的客戶:

    根據中國金融期貨交易所、鄭州商品交易所、上海期貨交易所、大連商品交易所日前下發的《中國金融

交易所期貨異常交易監控指引(試行)》、《鄭州商品交易所異常交易行為監管工作指引(試行)》、《上

海期貨交易所異常交易監控暫行規定》和《大連商品交易所異常交易管理辦法(試行)》等相關規定,我公

司現特向您揭示期貨異常交易行為的風險如下:

    投資者參與期貨交易應當遵守法律法規和交易所業務規則的規定,必須接受交易所監管及期貨公司對其

交易行為的合法合規性管理和監控,自覺規范交易行為。當投資者的期貨交易出現以下情形之一的,將被認

定為異常交易行為:

    (1)以自己為交易對象,大量或者多次進行自買自賣;

    (2)委托、授權給同一機構或者同一個人代為從事交易的投資者之間,大量或者多次進行互為對手方交

易;

    (3)大筆申報、連續申報、密集申報或者申報價格明顯偏離申報時的最新成交價格,可能影響期貨交易

價格;

    (4)大量或者多次申報并撤銷申報可能影響期貨交易價格或者誤導其他投資者進行期貨交易;

    (5)日內撤單次數過多;

    (6)日內頻繁進行回轉交易或者日內開倉交易量較大;

    (7)兩個或者兩個以上涉嫌存在實際控制關系的交易編碼合并持倉超過交易所持倉限額規定;

    (8)大量或者多次進行高買低賣交易;

    (9)通過計算機程序自動批量下單、快速下單影響交易所系統安全或者正常交易秩序;

    (10)利用對倒、對敲等手段交易,影響交割結算價;

    (11)利用盜取他人交易密碼進行交易等手段轉移資金或擾亂交易管理秩序;

    (12)自然人投資者在交割月前一月最后交易日閉市時仍保留該交割月份持倉;

    (13)致使交易風險、交割風險或結算風險明顯增大;

    (14)交易所認定的其他情形。

    相關行為的認定標準及處理程序詳見附件一《關于《中國金融期貨交易所期貨異常交易監控指引(試

行)》有關監管標準及處理程序的通知》、附件二《關于《鄭州商品交易所異常交易行為監管工作指引(試

行)》有關認定標準及處理程序的通知》、附件三《關于《上海期貨交易所異常交易監控暫行規定》有關處

理標準及處理程序的通知》和附件四《關于《大連商品交易所異常交易管理辦法(試行)》有關監管標準及

處理程序的通知》。

    請您根據交易所上述規定,自覺規范您的期貨交易行為,合法合規地參與期貨交易。若您的賬戶出現異

常交易行為的情況,按照交易所的相關規定,我公司可以對您采取提高交易保證金、限制開倉、強行平倉、

拒絕投資者委托或者終止經紀關系等措施;交易所可以對您采取電話提醒、要求報告情況、要求提交書面承

諾、列入監管關注名單、約見談話、發布警示函、發布風險提示函等措施;情節嚴重的,交易所可以根據相

關辦法和規定采取限期平倉、強行平倉、限制開倉等相應監管措施或者紀律處分措施;涉嫌違反法律、法

規、規章的,交易所提請中國證監會進行立案調查。由此產生的損失,須您自行承擔。

    以上關于期貨異常交易行為的風險,請充分知曉。 

                                 國金期貨有限責任公司

二〇一〇年十一月十日

 

 

附件一:《關于《中國金融期貨交易所期貨異常交易監控指引(試行)》有關監管標準及處理程序的通知》

附件二:《關于《鄭州商品交易所異常交易行為監管工作指引(試行)》有關認定標準及處理程序的通知》

附件三:《關于《上海期貨交易所異常交易監控暫行規定》有關處理標準及處理程序的通知》

附件四:《關于《大連商品交易所異常交易管理辦法(試行)》有關監管標準及處理程序的通知》? 

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