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期貨業誠信建設實施指導意見

2015-07-08打印返回

(中國期貨業協會 2011年08月31日)

 

經過中國期貨業協會第三屆理事會第五次會議審議通過,現予以發布: 

       根據中國證監會《中國證券期貨市場誠信建設實施綱要》和《資本市場十二五規劃》(征求意見稿)的要求,我會制定了《期貨業誠信建設實施指導意見》(以下簡稱《指導意見》),作為全行業誠信建設工作的指導性文件。

一、加強期貨業誠信建設的意義和作用

       期貨業屬于金融服務業,是面向公眾投資者服務的行業,是一個以信用為基礎的行業,同時也是一個風險管理行業。 守法合規經營是期貨公司生存發展之本,誠實守信是行業發展的基石。近幾年,隨著法律法規制度的逐步完善尤其是分類監管制度的實施,我國期貨業的合規經營意識不斷增強,行業誠信水平明顯提升。

       但是,隨著期貨行業競爭日益激烈,各市場主體的不誠信行為仍時有發生。 這些失信行為如果得不到有效的約束,必然損害期貨業正常的經營秩序,損害投資者的合法權益和投資信心,損害行業形象。當前,我國期貨市場正處于從量的擴張向質的提升轉變的關鍵時期,期貨市場的發展客觀上要求期貨業不斷提升自身的誠信水平。

       加強期貨市場誠信建設的重要意義和作用主要體現在:

1. 期貨業誠信建設是資本市場誠信建設的重要組成部分,是期貨市場規范健康發展的基石。

       期貨業作為資本市場的重要組成部分,客觀上要求有高度發達的信用水平和信用體系作為支撐。只有合規經營,才能取信于客戶、取信于市場、取信于社會,實現行業的可持續發展?!秶鴦赵宏P于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》明確將穩步發展期貨市場確定為健全資本市場體系的一項重要內容,期貨行業誠信建設因而成為資本市場誠信建設的重要組成部分。誠信建設是保障期貨市場規范健康發展的基石,推進誠信建設,有利于保護投資者的合法權益,強化市場主體的權利義務,規范市場行為,有利于夯實市場信用基礎,為期貨市場健康發展提供保障。

2. 加強誠信建設是推進期貨業發展的一項重要任務 ,是增強市場發展“軟實力”的內在要求。

      “軟實力”是一種能力,它能通過吸引力而非威逼或利誘來達到預期目的,其核心在于文化和制度優越性等方面的影響能力。它明示了一種新型、全面和平衡的發展路徑。尚福林主席在全國期貨監管工作座談會上的講話中明確指出,要創新服務理念,著力維護市場公信力和保護投資者合法權益;期貨業協會等自律組織要承擔起行業人才培養、培訓、投資者教育、理論研究等基礎工作,不斷優化市場發展軟環境,提升市場發展軟實力。而期貨市場軟實力的核心就是期貨市場的規范運作和誠信意識。

       加強誠信建設, 一方面要通過完善行業誠信體系,強化內部管理,使誠信記錄不良的期貨公司和從業人員在業務開展過程中“處處受限”,逐步建立對失信行為的市場約束機制,提高市場整體規范運作水平;另一方面,通過推動誠信建設工作,倡導誠實守信、勤勉盡責的專業精神和職業操守,提高誠信合規意識,樹立“以誠信為榮、以失信為恥”的行業風氣。

3. 誠信建設是期貨市場基礎性制度建設的重要內容,是期貨市場穩步發展的必然要求。

       誠信建設作為一項長期性、系統性工程,其落實首先體現在基礎性制度建設上,建立健全包括誠信準則、誠信檔案、誠信監督、失信懲戒為內容的誠信制度體系,同時通過法律、行政法規、部門規章的不斷完善,為誠信建設提供強有力的制度保障,從而使合規誠信成為市場普遍認同,共同遵守的行為規范。

4. 加強誠信建設,提高行業誠信水平, 有利于進一步提升期貨市場服務國民經濟的廣度和深度。

       充分發揮期貨市場價格發現、風險管理的功能,服務國民經濟,是期貨市場存在的基礎。加強誠信建設,保證期貨市場公平、規范、有序地運行,吸引更多產業客戶參與,是實現該基礎功能的重要保障,也是期貨行業開展業務創新的前提。只有將合規誠信培育成為行業文化的核心價值,期貨行業才能自覺地以投資者利益為導向,不斷提升專業化服務水平,進而提升期貨行業服務經濟的廣度和深度。

二、期貨業誠信建設的指導思想、主要目標和工作原則

(一指導思想

       以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導,全面貫徹落實黨的十七大關于加強社會信用體系建設的要求,堅持科學發展觀,統籌安排,分步實施,以弘揚和培育“合規守法、誠實守信、勤勉盡責”的行業精神為核心,以保護投資者合法權益和提高市場運作效率為出發點,以道德為基礎、法制為保障,采取各種有效措施,形成誠實守信的行業文化與社會氛圍,切實維護各類市場主體的誠信利益,優化軟環境,提升軟實力,推進期貨市場的健康發展。

(二)主要目標

       總體目標: 建立健全期貨行業誠信體系,優化市場發展的軟環境,增強市場發展的軟實力,努力形成制度規范健全、失信懲戒有力、誠信記錄全面、信用服務配套的期貨行業誠信體系,從整體上提高期貨行業誠信道德水平,樹立期貨行業誠信形象,加快我國期貨市場從量的擴張向質的提升。

       近期目標: 在一年內,出臺行業誠信建設指導意見,成立誠信建設領導組織機構, 啟動誠信宣傳教育活動,初步建立有關規章制度,做好各項基礎性工作,為誠信體系建設這一長期系統性工程奠定堅實的基礎。

       中期目標: 利用二至三年的時間,大力開展宣傳教育活動,營造誠信建設的輿論氛圍;以誠信信息系統為基礎,初步建立誠信信息采集、共享機制;加大檢查和懲處力度,有效遏止失信行為,確立依法合規和誠信經營的理念;健全有關規章制度,進一步改善市場秩序,逐步減少行業存在的失信問題或現象,使行業的整體誠信水平明顯提高。

       遠期目標: 爭取通過三至五年的努力,基本建立與我國期貨業發展相適應,與期貨誠信體系相配套的規章制度體系;期貨行業誠信環境和市場秩序明顯改善;守信者受益,失信者受限的期貨誠信機制得以建立;期貨行業的信譽和形象得到全面提升;依法合規和誠實守信的期貨市場經營環境基本形成,期貨業誠信體系基本建成。

(三)工作原則

       1. 自律管理與行政監管相結合。 充分發揮行業自律組織的作用,強化行業協會自律管理,促進期貨公司加強內部管理,切實提高行業整體自律水平,使自律管理成為行政監管的有機補充,促進期貨市場持續穩定健康發展。

       2. 制度建設和宣傳教育相結合。 在推進誠信建設過程中,既要建立健全行業約束和激勵機制,又要注重職業道德教育,提高從業人員道德修養,綜合運用教育、輿論和法律等手段,有效引導期貨公司、從業人員自覺地規范經營行為。

       3. 激勵與懲戒機制相結合。 堅持“弘揚守信和懲戒失信并重”的原則,以誠信信息系統為基礎和平臺,對守信公司和從業人員進行表彰和獎勵,引導樹立健康規范的行業風氣;同時,對失信行為進行懲處,充分體現“一處失信,處處受限”的原則,提高失信成本,營造講誠信、重操守的誠信文化氛圍,使誠信觀念深入人心。

      4. 統籌安排和分步實施相結合。 誠信建設是一項較為復雜的系統性工程,在實施過程中,應以中期協為主導,積極發揮地方協會的作用,充分調動期貨公司的主動性,統一領導,上下聯動,整體推進,分步實施,確保建設工作抓緊抓實。

三、期貨業誠信建設的主要任務

(一)建立并逐步完善期貨誠信自律管理的制度體系

       1. 中期協制定出臺誠信建設實施指導意見,并結合行業誠信建設的相關要求,進一步完善符合期貨業實際的、科學的行業誠信自律規則。

       2. 各地方協會可以研究建立適合本地區情況的自律機制,創新誠信建設的活動方式,推進本地區誠信建設不斷深入,取得實效,為行業提供新鮮經驗。

       3. 各期貨公司結合本單位的實際情況,制定有針對性和可操作性的誠信建設方案和獎懲措施,將誠信建設制度化、長期化,并使之成為公司和廣大員工自覺遵守的行為準則。

(二)建立健全行業誠信信息系統,完善信息系統管理機制

       1.中期協建立健全期貨行業信息數據庫和投資者風險信息數據庫, 完善行業誠信信息體系。

       2. 加強誠信信息的有效使用, 實現信息采集、共享機制, 方便市場參與者了解各市場主體的誠信情況。

       3. 期貨公司和從業人員應按照有關要求,準確、完整、及時地向中期協報送誠信信息。

(三)建立誠信文化宣傳和教育的長效機制

       1. 加強誠信文化宣傳。 通過組織誠信研討會、知識競賽、誠信征文、演講比賽等活動,以及開辟報紙專欄、制作專題電視訪談節目等方式大力開展期貨誠信宣傳教育活動,普及誠信理念,增強期貨市場參與各方的誠信意識。

       2.開展誠信文化教育。 通過 專題培訓、講座等多種形式, 加強對從業人員的合規誠信教育, 面向從業人員、高層管理人員開展職業道德和專業技能培訓,增強從業人員的誠信意識,并將 誠信教育納入從業人員后續職業培訓 。

(四)建立完善的激勵與懲戒機制

       1.建立激勵機制。對誠信記錄良好的期貨公司和從業人員要給予鼓勵和獎勵,充分體現誠信受益的原則,使講誠信的期貨公司和從業人員真正獲益,在同行中樹立典范,起到示范效應。

       2.建議各期貨公司將從業人員誠信考核結果與相應崗位責任制度、考核和獎懲辦法掛鉤。

四、期貨業誠信建設的方法和措施

(一)完善行業誠信自律規則

       首先,中期協逐步建立相對完善的自律規則體系,進一步強化對期貨公司誠信、合規行為的引導和約束;其次,中期協進一步強化對期貨從業人員的資格管理,實行定期檢查制度,提升從業人員誠實守信、合規執業的自覺性。

(二)開展誠信評優活動

       中期協組織開展誠信單位、誠信個人等評選活動,通過樹立誠信立業的典型案例和榜樣,對行業誠信建設進行正面引導。

(三)查處失信行為

       中期協完善各項檢查工作機制和自律懲罰措施,跟進各主體失信行為的投訴和舉報,對期貨公司的誠信情況進行檢查,對發現的突出問題及時處理并向監管部門匯報。

(四)舉辦形式多樣化的誠信宣傳教育活動

       中期協、各地方協會、各期貨公司有針對性地、持之以恒地做好宣傳、教育和培訓工作,開展形式多樣的誠信建設活動,加大媒體合作宣傳,營造氛圍,積極培育誠信文化。

五、期貨業誠信建設的工作步驟和安排

(一)宣傳發動階段( 2011年)

       中期協制定并公布期貨業誠信建設實施指導意見,確立行業誠信建設工作的近、中、遠期目標與任務,大力開展宣傳活動,動員全行業積極參與。

       期貨公司應結合實際,認真學習并貫徹指導意見精神,制定具體的誠信建設實施方案,并做好基礎性工作。同時,大力開展期貨誠信宣傳教育活動,營造良好的輿論氛圍。

       各地方協會可以依照各自的職責和權限,成立組織領導機構,制定相關規章制度,推動誠信建設工作。

(二)組織實施階段( 2012年 -2014年)

       在未來二至三年內,各方主體積極參與,切實推進誠信建設活動,建立健全誠信建設工作體系。

       根據指導意見的精神,中期協統一組織,每年確立工作重點與具體要求。加強檢查督導,樹立誠信典型,查處失信行為,促進行業合規誠信理念的形成。

       期貨公司按照目標與任務安排的要求,切實推進誠信建設實施方案,建立健全誠信工作體系。

       各地方協會可以根據地區情況,開展形式多樣的誠信建設活動,為行業提供新鮮經驗。

(三)總結提升階段( 2014年 -2016年)

       總結并繼續深化前幾年工作情況,爭取在 5年內讓該項工作深入行業的方方面面,建立起較為完備和系統的誠信建設督導體系,起到指導行業發展的實效。

六、期貨業誠信建設工作的組織領導和保障

       推進期貨業誠信建設,需要市場各方面的廣泛參與和共同努力。為加強誠信建設的組織、落實、指導與協調,應著力做好以下幾方面的工作:

1. 高度重視,增強責任感。 各參與主體應充分認識到誠信建設工作的重要性、長期性與緊迫性,注重時效,穩步推進,扎實落實,不斷開拓期貨業誠信建設工作的新局面。

2. 健全組織機構,加強領導。 建立健全誠信建設工作的各級組織領導機構,統一部署,上下聯動,整體推進,分步實施。

       中期協負責統一組織和領導全國期貨業誠信建設工作,具體指導各地方協會誠信建設工作的開展,并予以支持。

       各地方協會可以根據中期協的統一安排,指導所在地區誠信建設工作的貫徹落實,并結合自身實際,以多種形式組織推進行業誠信建設工作。

       各期貨公司作為誠信建設的主要實施單位,應由公司主要負責人親自掛帥,并根據各級協會的要求,結合本公司實際,做好本公司誠信建設項目的組織、領導、監督和貫徹落實。

3. 加強經費保障,合力推進各項工作。 各級誠信建設單位應積極協商,著力解決在實施誠信建設規劃方案等活動中產生的人力、宣傳、信息系統設施建設等費用保障方面的問題,切實保障各項工作的順利開展。

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